SEC若起訴，幣安會「罰錢消災」嗎？細數歷...

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SEC若起訴，幣安會「罰錢消災」嗎？細數歷史上與SEC和解的加密項目

SEC若起訴，幣安會「罰錢消災」嗎？細數歷史上與SEC和解的加密項目

發表於 2023-02-14 17:00 作者：區塊鏈情報速遞pro

幣安已證實將結束與 Paxos 對 BUSD 的合作，但市場擔憂來自監管的重擊將會多重打擊下，該交易所在過去 24 小時內淨流出約 8.31 億美元，創下自去年 11 月 FTX 垮台後最大的單日淨流出量紀錄。（背景補充：重磅！Paxos將終止幣安 BUSD 合作：2024年2月前仍充分支持和贖回）（背景補充：美國政府解釋「禁BUSD的原因」：Paxos未能對 ”幣安、穩定幣客戶” 做好風險評估）

稍早，穩定幣發行商 Paxos 因 BUSD 相關問題將面臨美國證券交易委員會（SEC）的訴訟。SEC 表示 Paxos 發行和上市的 BUSD 是一種「未註冊的證券」，計劃起訴 Paxos 違反投資者保護法，並可能採取強制行動。

根據以往歷史，加密項目遭 SEC 調查後難逃「以錢換命」，本次事件中幣安(Binance) 和Paxos 會遭遇何種程度的嚴懲？BlockBeats 對以往被調查項目及其罰款金額做以梳理如下：

Bloom Protocol — 3090 萬美元

起訴原因：SEC 指控其進行「未註冊證券」Token 的IC0

和解金額：3,090 萬美元

2022 年8 月10 日，SEC 已下令要求加密初創公司Bloom Protocol 進行Token 註冊，否則將面臨3100 萬美元的罰款。目前，美國證券交易委員會已對 Bloom Protocol 發布了停止令，指控其進行未經註冊的加密資產證券 IC0。Bloom 承諾註冊 Token 並補償受到損害的投資者，否則將支付高達 3090 萬美元的罰款。

SEC 公告

Kraken——3000 萬美元

起訴原因：疑似向美國投資者提供未註冊證券。

和解金額：3000 萬美元

2023 年 2 月 9 日，加密交易平台 Kraken 正在接受 SEC 調查，以確定其是否違反了向美國投資者提供未註冊證券的某些規定。當前調查已處於後期階段，尚不清楚哪些 Token 或產品正在受到審查。

2 月 10 日，Kraken 與 SEC 達成和解並向其支付 3000 萬美元罰款，同時 Kraken 將即刻終止美國客戶加密質押服務。

SEC 公告

Block.One（EOS）——2400 萬美元

起訴原因：指控用未註冊的首次發行的數字貨幣在近一年的時間裡籌集了數十億美元

和解金額：2400 萬美元

2019 年 9 月，SEC 對 Block.One 提起起訴，起訴書稱，Block.One 向投資者提供了有關 EOS 的虛假和誤導性信息，EOS 是 Block.one 提供的一種未經註冊的證券。在這場起訴風波中，SEC 給出的和解的條件是，Block.one 需支付 2,400 萬美元的罰金。對此，Block.one 欣然同意，這筆罰金對於 Block.one 而言只是小菜一碟 — 僅相當其總融資額 40 億美元的千分之六。

EOS 作為幣圈歷史上最大規模的融資，其處罰結果對後續Crypto 從業者看待監管的方式產生了重要影響，當時社區曾有類似調侃的說法稱，「40 億隻罰 2,400 萬，這不是懲罰，這是鼓勵」。

和解聲明發出後，EOS 應聲上漲 10%。

Tezos——2500 萬美元

起訴原因：創始人與基金會產生矛盾，導致Tezos 主網上線推遲，投資人遲遲收不到XTZ

和解金額：2500 萬美元

2017 年7 月，Tezos 啟動ICO 籌集2.32 億美元資金，但在基金會賺的盆滿缽滿之時，Tezos 聯合創始人亞瑟（Arthur）和凱瑟琳（Kathleen）夫婦於在2017 年10 月指控Tezos 基金會主席Johann Gevers 擅自發行價值 150 萬美元的 XTZ，同時對所屬企業 Dynamic Ledger Solutions 發起訴訟，要求後者支付2500 萬美元的和解賠償費。

創始人人與基金會的內鬥直接導致了 Tezos 主網上線延後，律師事務所Block & Leviton 自2017 年10 月起開始調查 Tezos，於12 月中旬代表近 30,000 名投資人正式向Tezos 發起集體訴訟。

最終，Tezos 集體訴訟案前後拉鋸了近3 年的時間，Tezos 基金會於2020 年3 月宣布尋求和解，向SEC 交付2500 萬美元罰款。

LBRY——2000 萬美元

起訴原因：LBRY 在未向SEC 註冊的情況下銷售其原生 LBC Token，違反了證券法。

被罰金額：2000 萬美元

2022 年11 月8 日，加密公司及區塊鏈內容分發平台LBRY 被指控在未向SEC 註冊的情況下銷售其原生LBC Token，違反了證券法。12 月1 日，LBRY 宣布敗訴，並表示其「已經被美國法律和債務扼殺，雖然LBRY 協議和區塊鏈將繼續存在，但LBRY Inc. 公司必須死（must die）」。LBRY Inc. 公司首席執行官傑裏米·考夫曼(Jeremy Kauffman) 表示，目前還沒有收到美國證券交易委員會具體的罰款金額，但估計將會有2000 萬美元。

輝達（NVIDIA）——550 萬美元

起訴原因：未披露加密挖礦對公司業務的影響

和解金額：550 萬美元

2022 年5 月6 日，SEC 披露了對科技公司 NVIDIA Corporation（納斯達克股票代碼：NVDA）的和解指控，原因是該公司未充分披露加密貨幣挖礦對公司遊戲業務的影響。據了解，NVIDIA 已拒絕對 SEC 調查結果的回應，但同意支付 550 萬美元的罰款。

Kik Interactive（Kin）——500 萬美元

起訴原因：向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售

和解金額：500 萬美元

2020 年10 月21 日，美國證券交易委員會（SEC）宣布，聯邦地方法院已就加拿大通訊平台Kik Interactive Inc. 一案形成最終判決，判定Kik 在2017 年1 億美元IC0 違反了聯邦證券法。

2019 年6 月4 日，SEC 在紐約南區美國地方法院提起訴訟，指控Kik 向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售。法院於2020 年9 月30 日批准了SEC 的簡易判決動議，裁定Kik 的「Kin」Token 銷售是投資合同的銷售，屬於證券銷售性質，因此Kik 進行交易時違反了聯邦證券法。Kik 還需支付500 萬美元的罰款。

SEC 公告

Friedman LLP（Tether 前審計公司）——100 萬美元

起訴原因：「連續違反聯邦證券法」並存在大量「不當職業行為」

和解金額：100 萬美元

2022 年9 月27 日，SEC 因 USDT 發行商 Tether 的前審計公司 Friedman LLP 公司「連續違反聯邦證券法」並存在大量「不當職業行為」提起訴訟，並已與其達成和解。在與 SEC 達成的和解協議中，Friedman LLP 已同意對其員工進行適當的審計程序培訓，並將支付 100 萬美元的民事罰款和 564,138 美元的非法所得及利息。Friedman LLP 公司於 2017 年5 月至2018 年1 月期間為 Tether 提供審計服務。

EtherDelta——38.8 萬美元

起訴原因：經營未註冊的數字貨幣交易平台

和解金額：38.8 萬美元

美國證券交易委員會（SEC）起訴數字貨幣交易平台EtherDelta 的創始人Zachary Coburn，指控其經營未註冊的數字貨幣交易平台。SEC 執法部門聯合主管Stephanie Avakian 指出，數字貨幣交易平台EtherDelta 按要求應該在SEC 登記註冊或者擁有豁免註冊的資格。

2018 年11 月8 日，SEC 發佈公告稱，Zachary Coburn 已同意向美國證券交易委員會（SEC）支付30 萬美元的賠償金、1.3 萬美元的預審利息和7.5 萬美元的罰款。

SEC 公告

Telegram（TON）——1850 萬美元，歸還12.24 億

2017 年12 月3 日，TON 發布了長達 132 頁的白皮書。為了募集資金，2018 年 1 月12 日，TON 官方發布了 ICO 的消息。TON 原本計劃將封閉式的融資分成三個階段，沒想到剛進行到第二階段，就籌集到了 17 億美元的資金，超出預計金額 2 倍，因此第三階段被取消。

2019 年10 月12 日，就在距離 TON 主網即將上線之際，美國證券交易委員會（SEC）突然發來了一封訴訟函。SEC 在訴訟函中表示，他們將 GRAM 的融資過程定性為「在線非法數字資產證券銷售」，並準備對參與其 Token GRAM 私募的兩家離岸實體投資公司提起「緊急行動並獲得臨時限制令」，理由是違反了證券法。

法庭之上，為了限制 GRAM 的銷售，美國法院提出了讓人無法理解的要求。法院要求Telegram 不僅不能在美國銷售 GRAM，甚至全球範圍內也不行。無奈之下，Telegram 只能宣布放棄 TON。

2020 年 5 月 12 日，創始人帕維爾·杜羅夫（Pavel Durov）在Telegram 公共頻道中宣布，Telegram 開放網絡項目（Telegram Open Network，簡稱 TON）終止。Telegram 將返回其募集的 17 億美元中的 12.24 億美元（即70%）給投資者，還必須向 SEC 支付 1850 萬美元的民事罰款，如果該公司想再次嘗試發售 Token，還必須提前 45 天通知 SEC。