華南銀香港分行違反洗錢條例 當局開罰3700萬

發表於 2024-04-20 16:00 作者： 區塊鏈情報速遞pro

華南銀行香港分行遭香港金融管理局開罰900萬港幣。（示意圖，資料照）

陳麗珠／核稿編輯

〔財經頻道／綜合報導〕華南金（2880）旗下華南銀行香港分行，因違反香港「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例」，香港金融管理局開罰900萬港幣（約新台幣3739萬元）。

港媒披露，香港金管局調查發現的管控問題，涉及華南香港2012年4月至2018年7月期間，未對某些客戶的交易審查背景及目的、未有以書面方式列明審查結果以持續監察與這些客戶的業務關係。

此外，2018年3月1日至7月9日期間，華南香港作為匯款機構，在多項匯出的跨境電傳轉帳中，沒有記錄收款人姓名或名稱，及或未有在附隨有關電傳轉帳訊息內包括收款人姓名或名稱。

對此，華南金在公開資訊觀測站公告稱，香港金融管理局考量香港分行已完成改善措施，並配合香港金融管理局執法程序，以及過去無被裁罰紀錄後，對上開缺失罰款900萬港幣。

華南金強調，秉持勇於面對及積極處理之精神，主動陳報並積極配合相關調查與回應，更投注大量資源實踐各項改善計劃，香港分行已就缺失採取補救及優化措施，經當地獨立會計師驗證，並獲HKMA公開紀律處分行動時肯認。

華南金指出，本次裁罰並無涉及洗錢或舞弊之情事，且未對客戶權益造成影響。該行強調，已建立從上而下的全面性防制洗錢及法令遵循架構，並持續強化對海外分行的督導，必將法令遵循及防制洗錢落實至銀行經營之每一層面，以健全營運體質，達到永續經營目標。

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