香港證監會重大宣布 允許虛擬資產交易平台持牌上崗

發表於 2023-05-24 14:16 作者： 證券時報

5月23日，香港證監會刊發適用於持牌資產交易平台運營者的咨詢總結。鑑於公衆普遍支持有關建議，香港證監會將實施《適用於虛擬資產交易平台營運者的指引》（簡稱《虛擬平台指引》）以及《打擊洗錢指引》，該等指引將於6月1日生效。

香港證監會行政總裁梁鳳儀表示：“提供清晰的監管規則方能促進負責任的發展。香港全面的虛擬資產監管框架依循‘相同業務、相同風險、相同規則’的原則，旨在提供妥善的投資者保障並管控主要風險，從而推動業界可持續地發展和支持創新。”

允許虛擬資產交易平台持牌上崗

《虛擬平台指引》、《打擊洗錢指引》將於6月1日正式生效，該指引訂明多項適用於持牌交易平台的標准和規定，其中包括穩妥保管資產、分隔客戶資產、避免利益衝突及網絡保安。香港證監會將就新監管規定提供額外指引、其他實施細節（包括牌照申請程序）以及過渡安排的詳情。

簡單理解，香港證監會爲提供非證券型代幣交易服務的中心化虛擬資產交易平台設立了全新發牌制度（“VASP”牌照），意味着所有在香港經營業務或向香港投資者積極推廣其服務的虛擬資產交易平台，不論是否有提供證券型代幣交易服務，均需獲香港證監會發票並受其監管。

香港證監會稱，歡迎已經准備好遵守證監會標准的虛擬資產交易平台營運者申請牌照，至於無意申領牌照的營運者，香港證監會則要求以有序方式結束其於香港的業務。同時，香港證監會特別強調，目前尚未批准任何虛擬資產交易平台向零售投資者提供服務，且現有大部分公衆可接觸的虛擬資產交易平台均不受香港證監會監管。

據記者了解，咨詢文件中明確要求虛擬資產交易平台（連同負責人員和持牌代表）應同時根據《證券及期貨條例》下的現行制度及《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供商制度申領牌照（即同時申請1、7號牌照及VASP牌照），以獲雙重發牌。

香港證監會將簡化雙重牌照的申請程序，申請人如要同時根據《證券及期貨條例》下的現行制度及《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供商制度申領牌照，只需在網上提交一份綜合申請表格，並注明同時申領該兩項牌照。

已經持有1、7號牌照的虛擬資產交易平台（現僅OSL及Hashkey兩家）也需要向證監會申請VASP牌照，但適用簡化的申請程序。同樣的，正在申請1、7號牌照的虛擬資產交易平台也需要再遞交VASP牌照申請，同樣適用簡化的申請程序，且證監會將同步處理他們的兩項申請。

允許持牌虛擬資產平台向散戶提供服務

香港證監會表示，現行制度下，根據《證券及期貨條例》持牌的虛擬資產交易平台僅可向專業投資者提供服務。但正如咨詢文件所述，現行制度已運行多年，隨着越來越多的傳統金融機構及服務提供者涉及虛擬資產領域，該領域的監管正在逐步完善，零售投資人對虛擬資產的知識也愈來愈豐富。基於各項因素，並經權衡爲零售投資者提供投資者保障的重要性，允許持牌虛擬資產交易平台向各類投資者（包括散戶）提供交易服務，前提是有關平台要遵守系列投資者保護措施，包括：

KYC（了解你的客戶）方面，除非是機構專業投資者及合資格的法團專業投資者，平台運營者需在提供服務前對投資者進行知識評估，判斷客戶承受能力和是否適合參與虛擬資產交易，並爲每位客戶設定設立上限。

管理方面，平台運營者需設立代幣納入及檢討委員會，負責訂立、實施及執行有關將虛擬資產納入供买賣的准則，中止、暫停及撤銷虛擬資產的买賣准則，及持有該虛擬資產的客戶可行使的選擇權。

代幣准入方面，香港證監會特別強調，虛擬資產本身並不受監管，即意味着香港證監會從未審核也未曾審閱虛擬資產的要約及推廣文件，這與傳統金融產品大有分別。鑑於此，香港證監會要求平台運營者對擬納入平台交易的虛擬資產進行合理的盡職審查，並對此負有最終責任。

其他盡職調查方面，香港證監會要求平台運營者在納入任何虛擬資產以供买賣前，除了需要遵守一般及特定的納入准則外，還要確保內部監控措施、系統、技術等能夠支持任何特定風險。其次，重點審視區塊鏈上的虛擬資產智能合約審計。第三，提供的虛擬資產交易要取得法律建議書，並呈交給香港證監會。

香港積極擁抱Web3

近年來，虛擬資產行業風起雲湧，各項創新技術與應用層出不窮，全球各法域的監管部門亦步步緊追，以期規範行業發展的同時，爲本地經濟找到新的發展引擎。香港證監會、香港財經事務及庫務局（簡稱“財庫局”）、香港金管局等機構從不同的監管角度出發，出台了多項聲明、通函、立場書、立法咨詢等文件，逐步構建香港對虛擬資產的監管框架。

財庫局於2022年10月31日正式發布《有關香港虛擬資產發展的政策宣言》（“政策宣言”），引起廣泛關注。政策宣言就公衆參與虛擬資產交易、代幣化資產的產權保護、穩定幣的發展等方面，表明了香港政府开放、兼容、擁抱創新的態度。

香港政府亦親自下場，參與NFT發行、綠色債權代幣化、數碼港元三項實驗計劃，以測試虛擬資產帶來的技術效益，並嘗試把有關技術進一步應用於金融市場。

在今年4月舉行的香港Web3嘉年華开幕式上，香港財政司司長陳茂波表示，現在是Web3發展的黃金機遇，同時也是最驚心動魄的時刻。Web3正處起始期，目前常見的應用包括加密貨幣、去中心化交易所、區塊鏈遊戲，但未來將會有更多新的應用和機遇。

回顧歷史，每次互聯網大潮之初都會經歷震蕩的洗禮。2000年的科網爆破到近年的虛擬貨幣，再到近期的虛擬資產交易所倒閉，牽連一些以初創企業爲主要客戶的銀行，也爲市場帶來了震蕩。

“但驚心動魄之後，剩下的市場參與者會變得更強，投資者會相對變得更冷靜。市場力量將促使企業、技術和應用並發出新力量、新模式，讓有實力的公司可以挺得到市場騰飛的階段。另一方面，政府和監管機構一般也會汲取經驗，在震蕩過後，制訂適當的策略，堵塞漏洞，管理風險，讓市場可穩慎持續發展。”陳茂波稱，“從歷史的觀點看，Web3發展在經歷震蕩階段後，會再次快速增長。最近的事件告訴我們，虛擬貨幣、虛擬資產、交易平台相關的事件，問題不是在於創新力量不足，而是它們有沒有在妥善的監管框架下，有效管控風險。”

香港金融管理局助理總裁（貨幣管理）陳家齊也表示，在監管穩定幣方面，考慮到市場對穩定幣作爲交易媒介的期望、要求穩定幣建立可信和穩健的“價值穩定”機制的重要性、穩定幣對日常經濟活動的潛在影響以及穩定幣可能成爲傳統金融市場與虛擬資產生態系統之間的風險傳導媒介等，香港金管局繼續跟進有關工作，希望就穩定幣建立適合的監管安排。也會和政府有關部門、其他監管機構、國際監管組織及業界保持溝通，積極促進行業界的可持續和負責任發展。

今年港府《財政預算案》中，以“高質量發展”爲角度，提出三大方向，包括數字化經濟、Web3的發展以及國際綠色科技及金融中心的定位。

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