花旗擬進軍中國證券市場 面臨美監管機構阻礙

發表於 2024-09-23 16:00 作者： 區塊鏈情報速遞pro

知情人士表示，在聯準會針對資料管理等風險進行開罰後，花旗集團在中國的擴張計劃面臨阻礙。（路透資料照）

高佳菁／核稿編輯

〔財經頻道／綜合報導〕知情人士透露，在聯準會（Fed）針對資料管理和風險控制進行處罰後，花旗集團（Citigroup）在中國的擴張計劃面臨美國監管機構的阻礙，因此花旗在中國設立獨立證券公司的行動將被迫延後。

《彭博》報導，近年來因地緣政治緊張局勢加劇、經濟成長放緩和募資活動放緩，包括高盛集團（Goldman Sachs Group）、摩根大通（JPMorgan Chase）等全球大型投行在中國的證券業務都受到阻礙。

知情人士表示，花旗在7月被處以總計1.36億美元（約新台幣43.5億元）的罰款後，被監管機構要求解決資料管理問題。知情人士隨後也提到，花旗正持續與中國證券監管機構討論設立業務的事宜，暫時不打算撤回申請。

針對報導，花旗聲明表示，無法對此進行評論，並稱，花旗仍完全致力於支持這個國家的客戶。美國貨幣監管局（OCC）拒絕置評、聯準會則未回應。

花旗集團是少數還未打進中國證券市場的華爾街巨頭之一，新業務被推遲對花旗來說是一大打擊。該行在中國的擴張也因新的安全法規而延後，新法要求銀行在獲得境內執照前，將國內資料分開。知情人士指出，花旗集團最初的目標是在2023年中啟動並營運在中國的投行業務，後來又將目標延後到今年底。

根據中國法規，外資銀行要在中國境內開展業務必須達成多項條件，包括過去3年沒有受到重大監管罰款，在管理證券業務方面具有豐富的經驗和充足的資本。不過，知情人士透露，中國證監會官員已重申支持花旗銀行在中國擴張。

花旗集團因違規行為，在今年7月被聯準會開罰，最終向Fed支付6100萬美元（約新台幣19.5億元）、向OCC支付約7500萬美元（約新台幣24億元）的罰款。這些罰款源自於2020年的連續監管行動，當時OCC因花旗銀行在風險管理、資料治理計劃和內部控管方面的缺陷，處以4億美元（約新台幣128.1億元）的罰款。花旗集團始終沒有承認或否認這些指控。

在宣佈退出消金業務業務後，在2021年底向中國監管機構提交了設立新業務的初步文件。進入中國證券市場較晚的花旗集團，在2020年中國開始允許外商全資的金融服務公司後，花旗解散了與東方證券合資的公司，並尋求開展自己的業務。

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