高雄三信虛增存放款等3項違規 金管會罰60萬

發表於 2023-07-19 18:33 作者： 區塊鏈情報速遞pro

（中央社記者謝方娪台北19日電）金管會發現保證責任高雄市第三信用合作社有3項違規，包括辦理客戶存放款作業時虛增存放款、辦理不動產抵押貸款作業未落實法遵、辦理防制洗錢及打擊資恐作業有缺失，金管會宣布開罰新台幣60萬元罰鍰並糾正。

根據金管會銀行局最新公告，高雄三信辦理客戶存放款作業有虛增存放款情事，顯示未完善建立內控制度。

其次，高雄三信辦理不動產抵押貸款案件，未落實法令遵循，違反行為時「中央銀行對金融機構辦理不動產抵押貸款業務規定」。

第三，高雄三信辦理防制洗錢及打擊資恐作業，對既有客戶身分資料審查作業，未對已存在的往來關係進行審查並適時調整風險等級，確認客戶身分作業未建立定期檢視機制與建檔欠完整，有礙健全經營之虞。

針對高雄三信違規事實，銀行局依信用合作社法開罰高雄三信60萬元罰鍰並糾正。

金管會證期局今天則公告對中福國際負責人裁罰案，中福公司未依金管會函令重行公告申報2022年及今年首季財報，證期局對此開罰中福為行為負責人48萬元罰鍰。（編輯：楊蘭軒）1120719

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