認罰了事 美國交易所Bittrex以2400萬美元罰款與SEC和解

發表於 2023-08-12 11:40 作者: PANews

作者:Felix, PANews

與 Coinbase 和 Binance US 與美國監管機構 SEC 持續叫板不同,另一家美國老牌交易所 Bittrex 選擇了支付罰金與 SEC 和解,早前他已經宣布退出美國市場。

8 月 11 日,破產的加密貨幣交易所 Bittrex 及其首席執行官 William Shihara 以 2400 萬美元的罰款與美國證券交易委員會(SEC)達成和解,SEC 表示,Bittrex 同意支付 1,440 萬美元的非法所得,連帶支付 400 萬美元的判決前利息以及 560 萬美元的民事罰款。

此前美國 SEC 於 4 月份對總部位於西雅圖的加密貨幣交易所 Bittrex 及其前首席執行官 William Shihara 提起訴訟,指控 Bittrex 在未注冊情況下經營全國性證券交易所、經紀商和清算機構。SEC 稱,Bittrex 在 2017 年至 2022 年間非法收入至少 13 億美元。與針對 Coinbase 和 Binance 提起的訴訟類似,SEC 還聲稱 Bittrex 提供的一些資產是未注冊的證券。

美國 SEC 執法總監 Gurbir S. Grewal 在一份聲明中表示:“多年來,Bittrex 與代幣發行人合作,‘清除’在线聲明中所有表明其是投資合同的標識,所有這些都是爲了逃避美國聯邦證券法。今天的和解協議清楚地表明,不能通過簡單地更改標籤或更改描述來逃避責任,因爲重要的是這些產品的現實經濟用途。感謝 SEC 工作人員積極追查加密貨幣行業的違規行爲,爲受到傷害的投資者帶來了額外的救濟”。

根據法庭文件,Bittrex 既不會承認也不會否認這些指控,也不能發表任何可能表明 SEC 的指控沒有事實依據的公开聲明。Bittrex 必須在其清算計劃生效後 90 天內向 SEC 付款,不過如果在明年 3 月 1 日之前仍未支付費用和罰款,監管機構可能會尋求法院判決。

Bittrex Global 在一份聲明中表示:“我們很高興在提交駁回動議後如此迅速地與 SEC 達成和解協議。該協議現已提交法院批准”。首席執行官 William Shihara 在一份聲明中表示:“這是一個很好的結果。至關重要的是,我們國家在促進創新、鼓勵企業家和保護消費者的需要之間取得平衡,我希望今天提出的和解方案有助於推動這一進程”。

根據 The Block 的數據,Bittrex 曾是美國最大的交易所之一,截至 2018 年初,美元支持的市場份額接近 23%。但自 2022 年以來一直受到監管機構和美國當局的困擾。

2022 年,Bittrex就曾同意支付 2900 萬美元,與美國當局就“明顯違反”對伊朗、古巴和敘利亞等國制裁的執法案件達成和解。

2023 年 3 月份,Bittrex 宣布關閉美國業務。今年 5 月,Bittrex 在美國特拉華州申請破產,Bittrex Global 業務將不受此影響,Bittrex 將繼續爲美國以外的客戶提供服務。破產追蹤機構 Chapter 11 Dockets 提供的一份法庭文件顯示,Bittrex 擁有超過 10 萬名債權人,預計資產和負債估計價值在 5 億至 10 億美元之間。此外,Bittrex 表示在“當前的美國監管和經濟環境”下繼續運營該交易所“在經濟上不可行”。目前 Bittrex 正處於破產程序之中。

據悉,在和解之前,加密投資公司 Paradigm 站出來爲 Bittrex 辯護,聲稱 SEC 超越了其管轄權。Paradigm在 7 月份寫道:“SEC 缺乏監管加密資產二級市場的權力,因爲它們不涉及‘投資合同’,因此不屬於該機構職權範圍內的證券交易”。

參考來源:Decrypt,The Block,CoinDesk,Blockworks

相關閱讀:Bittrex申請破產惹誤解:實爲退出美國市場,將對SEC指控提出反擊

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