「PCB女王」無照分析股票！統一投顧挨罰60萬、總座停職半年

發表於 2023-09-06 00:00 作者： 區塊鏈情報速遞pro

金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投顧處於新台幣60萬元罰鍰，總經理也停職6個月。

我是廣告 請繼續往下閱讀 據了解，統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，2022年中才接任統一投顧總經理。不過，證期局官員說，統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時，還沒有證券投資分析人員資格，在被抽檢發現後，才去考試，現在已考過了，身為總經理卻對法規這麼的不了解，也創下投顧總經理被停職的首例。

證期局官員認為，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行，總經理在未具備證券投資分析人員資格之下，就在傳播媒體從事證券投資分析。

因此，證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。

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