SEC不死心！再要求「調查幣安美國」遭法院駁回：多去做些功課..

發表於 2023-09-19 17:01 作者： 區塊鏈情報速遞pro

最新法庭文件顯示，美國 SEC 堅決重申先前的指控，再次敦促華盛頓特區法院批准對幣安美國資產託管問題進行調查，請求聯邦地方法官 Zia Faruqui 允許其對 Binance.US 的技術基礎設施進行搜查，並迫使該公司分享其他所需資訊。 （前情提要：幣安美國交易量再創新低、高管離職潮，進入冬眠期未來何去何從？） （背景補充：幣安美國交易量半年蒸發99%！Binance.US未來剩三條路可走..）

美國證券交易委員會（SEC）在 6 月起訴幣安母公司 Binance Holdings 、執行長趙長鵬、幣安美國（Binance US）指控其涉及未經註冊的證券發行、不當處理客戶資金，讓幣安美國面臨龐大壓力。

當時 SEC 甚至要求華盛頓特區地方法院批准凍結 BAM Management、BAM Trading 兩家公司資產，但在後續遭到美國法官駁回。

SEC 再次請求法院調查幣安美國資產

不過根據週一（18日）最新的法庭文件顯示，SEC 再次敦促華盛頓特區法院批准，對幣安美國資產託管問題進行調查，堅決重申先前的指控，Binance.US 不配合美 SEC 的調查，該公司的質押、結算和經紀服務違反了聯邦證券法規。

文件寫道：「迄今為止，SEC 在這個案件中的調查結果表明『迫切需要進行檢查』，並強調對 Binance 使用託管平台 Ceffu的擔憂。」

SEC 認為，今年早些時候 Binance Custody 更名成 Ceffu 之後，可能也為幣安美國提供服務，因此被用來將美國客戶的資金轉移出該國，這違反了之前的協議。該監管機構進一步指責：

對關鍵事實提供不一致的陳述，緩慢地小規模地提供文件和資訊，並阻礙整個類別的資訊，這些資訊可能會暴露其有關客戶資產託管的不可靠因素。

對此，幣安美國則反擊，SEC 對文件的要求「過於寬泛」且「過於繁瑣」。

彭博：SEC 未能說服法官對 Binance.US 展開深入調查

然而 SEC 的說法並未能說服聯邦地方法官允許官員立即對幣安美國的軟體展開深入調查。法官表示：

目前不傾向於允許展開調查，SEC 應該提出更有針對性的要求，並與更多的證人交談。

另據 The Block 報導，一位華盛頓特區地方法官鼓勵 Binance 和 SEC 合作，推動提供有關 Binance.US 如何處理客戶資產的更多資訊。

據了解，SEC 和 BAM 同意於 10 月 12 日舉行聽證會，並於 10 月 10 日之前提交聯合狀態報告。

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