Kraken涉足股票和ETF交易 加密交易平台生意不好做了？

發表於 2023-09-29 16:20 作者： 區塊律動BlockBeats

9 月 28 日，據彭博法律援引知情人士報道，加密貨幣交易平台 Kraken 計劃於 2024 年推出美國上市股票和交易所交易基金（ETF）的交易服務。這標志着擁有 12 年歷史的 Kraken 首次跨足其加密貨幣業務之外的領域。新服務將通過其新成立的部門 Kraken Securities 提供，並最初在美國和英國推出。目前，Kraken 已在英國獲得了所需的監管許可，並已向美國的金融業監管機構申請經紀商-交易商許可。

積極擴展加密交易以外業務

BlockBeats 曾於 7 月 20 日報道，Kraken 任命對衝基金資深人士 Mark Jennings 爲其位於英國的機構加密資產衍生品交易機構 Crypto Facilities 的首席執行官，Kraken 於 2019 年以 9 位數的價格收購 Crypto Facilities。出於監管原因，兩者保持獨立的品牌並運營獨立的實體。據悉，Jennings 於 2022 年 1 月加入 Kraken，擔任歐洲運營主管。

8 月 2 日，Kraken 聯合創始人 Jesse Powell 針對 FTX 的 2.0 重啓計劃表示，FTX 2.0 將比從零开始還糟。他指出，FTX 2.0 沒有團隊、沒有技術、沒有許可證、沒有銀行合作，而且品牌已經受損。他建議，托管人應該將域名和商標拍賣給出價最高的競標者。除此之外的任何事情都只是對妄想的債權人的費用提取攻擊。

隨後，Crypto Facilities 於9 月 7 日與英國金融行爲監管局就擴大其服務以托管更廣泛的客戶資產進行談判，尋求進入 FTX 崩潰後留下的加密貨幣衍生品市場的空白。公司首席執行官 Mark Jennings 表示，Crypto Facilities 爲機構投資者提供加密資產期貨合約，目前正在商談爲其客戶提供以其持有的法定貨幣計價的期貨合約，預計這一談判過程將需要 6 到 12 個月的時間。

9 月 26 日，Kraken 宣布獲得愛爾蘭中央銀行的電子貨幣機構（EMI）許可證，並在西班牙銀行注冊爲虛擬資產服務提供商（VASP），使 Kraken 能夠與歐洲銀行合作擴大其歐元法定服務。此外，Kraken 的新 VASP 注冊將使其能夠向西班牙居民提供加密貨幣兌換和托管錢包服務。

Kraken 今年面臨巨大監管壓力

美國政府針對加密監管一直在採取積極的行動，今年 2 月 9 日，SEC 宣布與加密交易平台 Kraken 達成和解，Kraken 同意「立即」停止爲美國客戶提供鏈上質押服務，並支付 3000 萬美元罰款以了結 SEC 對其提供未注冊證券的指控。

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「受 FTX 等機構崩盤影響，美國开始加強對加密領域的監管。近期，美國 SEC 在官網發布聲明表示，該機構將把對加密貨幣等新興技術的監管作爲 2023 年首要任務，將對使用新興金融技術（包括加密技術）的經紀自營商和投資顧問進行調查，調查內容包括是否達到了投資者預期的「謹慎標准」，以及他們是否定期審查和更新風險管理程序。

值得一提的是，美國監管機構還將收緊美國投資者的稅收監管力度。美國國稅局（IRS）周四向法院提交了一份請愿書，尋求批准對 Kraken 加密交易平台及其子公司強制執行傳票。IRS 在請愿書中表示，它於 2021 年首次發出傳票。」

然而，Kraken 卻拒絕遵守美國國稅局的傳票，美國國稅局擔心這將是一個沉重的負擔，而且範圍過於廣泛。

於是，7 月 1 日，據 The Block 報道，應美國國稅局要求，法官命令加密貨幣交易平台 Kraken 交出有關其用戶的某些個人信息，包括姓名、出生日期、實際地址、電話號碼和納稅識別號等。根據該命令，美國國稅局希望 Kraken 識別 2016 年至 2020 年間年度加密貨幣交易額至少爲 20,000 美元的账戶。

7 月 5 日，據 DL News 報道，美國加利福尼亞州一家法院裁定，加密貨幣交易平台 Kraken 必須答應美國國稅局（IRS）的要求。Kraken 發言人表示，如果這些信息被美國國稅局泄露，客戶將面臨身份盜竊和其他傷害，而 Kraken 阻止了這種情況的發生。

2 日後，據《紐約時報》報道，美國聯邦調查局 (FBI) 已於今年 3 月搜查了 Kraken 前首席執行官 Jesse Powell 的住所，這是對他入侵並網絡跟蹤一家非營利藝術團體的調查的一部分。至少從去年秋天开始，聯邦調查局和加州北部地區聯邦檢察官辦公室的特工就一直在調查 Powell。Kraken 發言人表示，此次調查與該公司無關，也沒有理由相信檢方正在調查其他潛在問題。

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