Robinhood加密貨幣部門因反洗錢不力被罰3000萬美元

發表於 2022-08-03 02:04 作者： 區塊鏈情報速遞pro

美國在线券商Robinhood Markets的加密貨幣部門周二被紐約金融監管機構罰款3000萬美元，因其涉嫌違反反洗錢和網絡安全規定。

根據周二提交的一項命令，該部門必須聘請一家獨立顧問監督合規情況。Robinhood去年已披露，預計將會支付這筆罰款。

紐約州金融服務部表示，在公司快速增長之際，Robinhood在加密交易合規方面採取了錯誤的做法。缺乏足夠的員工和資源，以確保遵守《銀行保密法》（Bank Secrecy Act）和反洗錢規定。

該公司使用手動系統審查交易，紐約州金融服務部稱，對於一家在2019年9月平均每天交易超過10萬筆、總額530萬美元的企業來說，這是“不可接受的”。監管機構表示，自動交易監控是針對洗錢的一種保障措施，這對這種規模的公司來說是典型的做法。

紐約州監管機構稱，在調查开始時，Robinhood還沒有安裝這種自動審查系統，在調查开始後花了數月時間才开始安裝。

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