突發！美國SEC起訴Kraken非法營運未註冊交易所、混合客戶資金

發表於 2023-11-21 11:01 作者： 區塊鏈情報速遞pro

美國證券交易委員會（SEC）再次對加密貨幣交易所 Kraken 提起訴訟，指控其非法經營虛擬貨幣交易平台、經紀人和清算所。對此，Kraken 表示打算在法庭上積極捍衛立場。 （前情提要：SEC撲殺加密貨幣》Kraken 關閉美國「質押代幣」服務！支付3000萬鎂和解金） （背景補充：Kraken投降！將給美國國稅局「交易量2萬鎂以上」用戶資訊，包含交易記錄、納稅人身分證號碼）

今（21）晨最新消息指出，美國證券交易委員會（SEC）已經對加密貨幣交易所 Kraken 提起訴訟，指控其在未向 SEC 註冊的情況下非法經營虛證券交易所、經紀人和清算所。

除了未經註冊的營運外，SEC 還聲稱 Kraken 將客戶的加密資產「與其自己的資金」混合在一起。訴狀中， Kraken 聘請的獨立審計師在報告中指出，Kraken 的混合資金行為給客戶帶來了「重大損失風險」。

Kraken有時直接從持有客戶現金的銀行帳戶支付營運費用。

SEC just filed a case against Kraken Exchange (Payward, Inc) @krakenfx

[announcement: I’m moving to @SynopticCom soon] pic.twitter.com/7SK3wYP3ej

— Summers (@SummersThings) November 20, 2023

Kraken：打算在法庭上積極捍衛我們的立場

對於 SEC 的指控，Kraken 也在稍早八點左右於 X 上發文稱：

我們不同意，並打算在法庭上積極捍衛我們的立場。

今天的訊息對我們提供的產品沒有影響，我們將繼續不間斷地為客戶提供服務。 我們仍然完全致力於我們的美國和全球客戶和合作夥伴。

Today, the SEC filed a complaint alleging that Kraken operates as an unregistered national securities exchange, broker, and clearing house. We disagree with their claims and plan to vigorously defend our position. https://t.co/a0C4wzBo3f

— Kraken Exchange (@krakenfx) November 21, 2023

Kraken 進一步解釋說，SEC 指控他們混合客戶資金是錯誤的，所謂的「混合資金」只不過是 Kraken 已經賺來的交易手續費用。

同時 Kraken 強調

Kraken 的業務需要特殊的證券許可證才能營運，因為我們支援的數位資產實際上是“投資合約”。 這在法律上是不正確的，在事實上是錯誤的，在政策上是災難性的。

Kraken 今年 2 月支付 3,000 萬美元與 SEC 和解

其實在今年 2 月，SEC 才剛指控 Kraken 向美國投資者提供未註冊證券，並於不久後宣布 Kraken 將結束向美國用戶提供「加密貨幣質押服務」、同時向 SEC 支付 3,000 萬美元罰金以達成和解。

SEC 表示，組成 Kraken 的控股公司 Payward Ventures, Inc.和 Payward Trading Ltd. 將終止質押服務和項目（該公司最早從 2019 年就開始向公眾提供質押服務）。

Kraken 當時也在一篇部落格中表示，它將自動解除美國客戶質押的資產，除了以太坊將在上海升級後才能解除，不過非美國用戶將不受此影響。

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