CoinList就違反制裁規定賠償120萬美元 與美國監管機構達成和解
發表於 2023-12-15 11:23 作者： 區塊鏈騎士
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CoinList就違反制裁規定賠償120萬美元 與美國監管機構達成和解
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編譯：區塊鏈騎士
CoinList已與美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）就克裏米亞半島用戶交易過程中可能存在的違規行爲達成和解。
和解聲明稱：“總部位於加利福尼亞州的Crypto交易所CoinList已同意支付1,207,830美元，以解決其潛在的民事責任。”
根據最近的一份聲明，這些明顯的違規行爲發生在2020年4月至2022年5月期間。據稱，CoinList爲自稱居住在克裏米亞半島的用戶處理了989筆交易，這顯然違反了外國資產管制處對俄羅斯/烏克蘭的制裁。
盡管採取了包括客戶篩查和交易監控在內的制裁合規措施，但CoinList的程序未能識別出謊稱居住在非禁運國家卻提供克裏米亞半島境內地址的用戶。
這一疏忽導致89個指定“俄羅斯”爲居住國但提供克裏米亞地址的用戶账戶被打开。
120萬美元的和解金額考慮了各種因素，包括外國資產管理處認定違規行爲不嚴重。
外國資產管制處指出，法定的最高處罰要高得多，高達3億美元。然而，據報道，外國資產管制處考慮了加重處罰的因素，如CoinList在遵守制裁規定時未能保持應有的謹慎。
此外，還包括對潛在違規行爲的了解，以及對《烏克蘭和俄羅斯相關制裁條例》政策目標的損害。
減輕處罰的因素包括：CoinList配合調查、以前未受到過處罰，以及明顯違規行爲在總交易量中所佔比例較小。
CoinList還採取了重大補救措施，加強了篩查協議和合規人員。
此外，該交易所還同意暫緩執行30萬美元的和解金額。不過，這是爲了確保合規，這也是和解的一部分。
另外，CoinList還承諾投資30萬美元用於加強制裁合規控制。
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