金管會限制業務緊箍咒 9金融業尚未解禁

發表於 2024-01-09 20:38 作者： 區塊鏈情報速遞pro

（中央社記者謝方娪台北9日電）金管會今天公布，截至目前為止，金融業因重大違規遭限制業務者，還有9家尚未解禁，其中，中信金及旗下2家子公司均入列，街口投信因有2起裁罰案件在身，有不僅一項業務遭限。

金融業若出現重大違規，金管會除了給予一般常見的糾正或罰鍰處分，還可能限制部分業務、投資或與利害關係人交易。若遭金管會祭出限制業務緊箍咒，必須挨過限制期限並經金管會認可改善情形後，才可恢復自由身。

金管會今天揭露，截至目前為止，國內有9家金融業遭限制部分業務尚未解禁，包括1家金控、1家銀行、3家壽險、1家券商、3家投信。

該家金控為中信金、銀行為中信銀行，3家壽險分別為宏泰人壽、台灣人壽、新光人壽，券商為康和證券，3家投信則為街口投信、富邦投信及保德信投信。

因大股東幹政、公司治理失靈，中信金2023年8月10日遭金管會開罰半年內禁止申請轉投資，中信銀半年內遭禁止申請轉投資並暫停申設國外分支機構，台壽遭金管會開罰1年內禁止新增不動產投資。

金管會說明，對中信金及中信銀業務限制期限均為半年，期限至今年2月10日止，台灣人壽業務限制期限至今年8月11日為止，屆時業者必須經金管會認可改善後，才得以恢復業務。

宏泰人壽自2019年7月30日遭金管會限制3年不得新增不動產投資，須經金管會認可改善情形後才能恢復辦理，雖已超過3年期限，但宏泰人壽遲未提出改善計畫，未取得金管會認可改善，目前宏泰人壽不動產投資仍受限。

新光人壽因不動產投資管理等缺失，2022年3月10日遭金管會限制3年內不得新增與新光傑仕堡健身等企業進行授信或授信以外其他交易，限制期間至2025年3月10日止，屆期後新壽必須經金管會認可有改善才可恢復辦理。

康和證券因違反公司治理，2023年3月2日遭金管會禁止增加對子公司轉投資，直到金管會認可缺失改善為止。因康和證券尚未經金管會認可缺失有改善，目前仍不能增加對子公司轉投資。

街口投信2020年9月29日因街口託付寶廣告文宣及追募街口布蘭特原油正2期貨ETF未公平對待投資人等疏失挨罰，被限制不得申請募集或追加募集投信基金及期信基金，雖然街口投信陸續呈報內控專審報告，但金管會審查內部缺失尚未改善，因此未解禁。

不僅如此，金管會發現，街口投信在挨罰後，後續原油正2期貨ETF配售仍未公平對待所有基金投資人，於2023年6月20日再出手罰街口投信，1年內不得申請募集期信基金從事外國期貨交易與投資期貨相關現貨商品，期限至今年6月20日為止。

富邦投信及保德信投信則因有基金經理人人頭跟單，2023年9月12日遭金管會記警告，1年內不得申報或申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件、半年內不得申請擔任境外基金總代理人及兼營期貨信託事業，期限分別將在今年9月12日及3月12日屆滿。（編輯：張均懋）1130109

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