股票投資違規挨罰 王道銀：主動通報並已全數出清

發表於 2024-01-10 17:38 作者： 區塊鏈情報速遞pro

（中央社記者謝方娪台北10日電）王道銀行違規投資到負責人擔任獨董的公司發行股票，遭金管會開罰新台幣100萬元。王道銀行今天表示，該名負責人為獨立董事，主要是溝通時間差導致，王道銀行得知後隔天已將該持股全數出清。

金管會9日公告，王道銀行有投資到負責人擔任獨立董事的公司所發行的股票情事，違反「銀行法」第74條之1及「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第5點規定，對此開罰王道銀行100萬元罰鍰。

王道銀行今天發布聲明解釋，裁罰書所指負責人是指王道銀行一名獨立董事，依公司法規定，公司負責人包括董事會中所有董事成員及公司經理人等。

王道銀行表示，該名獨立董事於2023年6月16日股東會當選王道銀行獨董的前一日，即6月15日當選其他上市公司獨董，因溝通及作業處理時間差，王道銀行未能即時得知與更新該獨立董事同時於其他公司任職獨董情事。

另一方面，王道銀行提到，在股東會當日及其後幾日，行內交易部門依長久專業投資判斷，買進該上市公司股票，因王道銀行獨立董事同時任職該上市公司獨立董事，成為王道銀行因「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」而不得投資的公司。

王道銀行解釋，因時間差導致的情況，在得知後已立刻主動通報主管機關，並在得知後隔日已將該上市公司股票全數出清完畢。

王道銀行表示，此次事件為獨立董事未能即時通知並提供完整利害關係人資訊，以及王道銀行作業建檔未能即時建置的時間差所致，行內交易部門投資為基於長久研究評估的專業判斷，絕無任何利害關係影響。

對於溝通與作業程序不及導致誤買該上市公司股票的結果，王道銀行已接獲主管機關裁罰，並表示將虛心改進，未來將強化董事宣導並優化改善建檔即時性，杜絕未來類似情事再發生。（編輯：潘羿菁）1130110

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