中國工商銀行違規 遭美重罰10億

發表於 2024-01-22 00:00 作者： 區塊鏈情報速遞pro

中國工商銀行違規遭美國重罰。（示意圖，彭博）

陳麗珠／核稿編輯

〔財經頻道／綜合報導〕紐約州金融服務部調查發現，中國工商銀行（簡稱工行）紐約分行因反洗錢和《銀行保密法》合規計劃有缺陷，工行將向紐約州金融服務部支付3000萬美元和解金；而美聯儲（Fed）則以涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊為由，開罰工行240萬美元，總計工行要支付的罰款高達3240萬美元（約台幣10.1億元）。

《華爾街日報》，紐約州金融服務部在調查中發現，中國工商銀行紐約分行在2018年至2022年期間的反洗錢和《銀行保密法》（Bank Secrecy Act）合規計劃有缺陷。而且相關合規文件的簽署日期被人為提前，而中國工商銀行卻未及時向紐約州金融服務部報告此問題。

美聯儲和紐約州金融服務部（NYDFS）週五（19日）宣布，中國工商銀行與監管機構達成了和解，結束當局對其涉嫌合規缺陷的聯合調查。中國工商銀行將向紐約州金融服務部支付3000萬美元；美聯儲（Fed）則以工行涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊為由，開罰240萬美元。

中國工商銀行表示，同意制定書面計劃，加強合規政策以及其它監督和報告要求，並稱和解是該行的補救措施，並不反映其紐約分行合規計劃和內部控制的現狀。

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