SBF 首贏官司！德州法院駁回證監會告訴：不是當地人無管轄權..
發表於 2023-02-03 11:00 作者： 區塊鏈情報速遞pro
加密貨幣交易所 FTX 創辦人 SBF 在去年底遭到德州監管機構調查，因為質疑 FTX 涉嫌提供未註冊證券產品及衍生產品。但法官昨日判決：德州證券監管機構對 SBF 並沒有管轄權。 （前情提要：FTX、SBF 正接受德州監管機構調查！質疑Voyager收購、固收產品違證券法） （背景補充：想串供？SBF 被抓包「祕密聯絡」FTX相關證人！檢要求縮限保釋條件）
加密貨幣交易所 FTX 創辦人 SBF，在去年 11 月正式宣告破產前不久，其實正在接受美國德州證券交易委員會（TSSB）的調查，因其管理的 FTX、FTX US 涉嫌提供未註冊證券產品及衍生產品。
但據《彭博社》昨 (2) 日報導，SBF 在該起訴訟案件中獲得了早期勝利！德州法官 Sarah Starnes 裁定，該州證券監管機構對非德州居民 SBF 並沒有管轄權、並取消了原訂將舉行的聽證會。不過法官也允許 TSSB 能在 3 月 1 日之前提交修改後的申訴來質疑該判決。
在法官 Starnes 作出裁決之前，SBF 的律師認為 TSSB 指控他控制了各種 FTX 實體並不正確，事實可能是某些 FTX 實體負責人，沒有向客戶披露重要信息，不該指控 SBF 違反了任何德州證券法規。
不過 TSSB 執法主任 Joe Rotunda 則另有說法，他爭辯說，SBF 選擇讓他的公司向德州居民出售證券，因此他服從了德州法院的管轄權，儘管法官稍早的判決顯然不同意這一說法。
與 SBF 當前面臨的其他訴訟無關
不過要釐清的是，該起訴訟案件與 SBF 和 FTX 當前面臨來自美國證券交易委員會（SEC）、商品期貨交易委員會 (CFTC) 發起的民事與以及多起刑事訴訟是分開獨立的。
據動區此前報導，SBF 在上月初首次出庭時否認了詐欺、洗錢…等所有罪控，紐約地方法官卡普蘭（Lewis Kaplan）同意將保釋延長，並下令將審判日期訂至 10 月 2 日。據了解，一般面對刑事控罪的被告普遍都不會即時認罪，但之後可能會改變立場。
畢竟包括：Alameda Research 前執行長 Caroline Ellison 和前 FTX 技術長 Gary Wang 都已與美國政府達成認罪協議，可能會對 SBF 脫罪的努力帶來極大威脅。
TSSB 提出訴訟的原因
據德克薩斯州證券委員會執法主任 Joe Rotunda 提交的調查文件，詳細介紹了 FTX Trading 和 FTX US 疑似違反證券法的相關調查內容：
- FTX Trading 和 FTX US 提供參考 APR（年化利率）的加密貨幣生息產品似乎構成投資合約，像是商務票據。如被證實，需要遵守德克薩斯州證券法的監管。
- FTX「參考 APR 的估計值」涉嫌違反「德克薩斯州證券法」的一般要求。
- FTX 在用戶註冊、使用產品前並未進行披露，涉嫌違反「證券法」中對資訊披露的要求
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