監管再施壓》SEC主席：加密貨幣交易所「不是合規」資產託管方

發表於 2023-03-03 11:00 作者： 區塊鏈情報速遞pro

美國證券交易委員會（SEC）主席 Gary Gensler 昨日在投資者諮詢委員會的會議上表示，加密貨幣交易所不能稱為「合規資產託管人」，並表示在 SEC 的新提案之下，將要求更嚴格的透明度需求。 （前情提要：瑞波幣：SEC主席Gensler對加密貨幣有「預判偏見」！相關案件應迴避） （背景補充：SEC主席執法定調「比特幣以外都屬證券」；律師反擊：你是法官？可訂法律？）

自加密貨幣交易所 FTX 申請 Chapter 11 破產以來，多家交易所也陸續走向破產的結局。但這些破產平台與 Web2 傳統資產管理公司情況不同的重點在於，客戶的存款可能變成公司的資產，導致求償困難。

美國證券交易委員會（SEC）主席 Gary Gensler 此前就反覆強調該現象，稱當前加密貨幣交易所多次在破產法庭暴露了對資產缺乏管理規範的情況：

加密貨幣交易所不是合規資產託管人

而在昨（2）日晚間，Gensler 在投資者諮詢委員會會議（Investor Advisory Committee meeting）上甚至稱加密貨幣交易所不是「合規資產託管人」。

基於加密貨幣交易 / 借貸平台的一般運作方式，他們不能被稱作合規的資產顧問。

需要明確的是：僅僅因為加密貨幣交易平台聲稱自己是合規資產託管人，並不意味著它就是。

已起草新的監管規則

主席 Gensler 還在 SEC 官網發文表示，該委員會近期已提交了一項新的投資顧問保護規則，擬將託管規則擴大到涵蓋投資者的所有資產，而不僅僅是他們的資金或證券。

並強調加密交易平台今後將不再能依托投資顧問的角色而成為合格託管方。要成為新規則下的合格託管人，平台需要確保所有資產都得到妥善隔離、接受公共會計師的年度審計，並採取其他透明度措施。

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