罰款3000萬美元 紐約監管機構嚴懲加密貨幣

發表於 2022-08-04 03:07 作者： 區塊鏈情報速遞pro

在該公司不得不應對的一連串挑战中，Robinhood的加密貨幣部門被紐約州金融服務部處以3000萬美元的罰款。這是監管機構採取的第一個以加密貨幣爲重點的執法行動，該機構對Robinhood开出了數百萬美元的罰單，稱其違反了該州的反洗錢和網絡安全法規。金融服務部在其公告中說，在監督檢查後發現該公司的合規計劃存在重大缺陷。

顯然，在Robinhood的洗錢合規計劃中，沒有足夠的人工作。該公司也未能從人工監測系統過渡到人工監測系統，現在它的規模比开始時大得多，這已經不夠了。此外，該部門發現，Robinhood網絡安全計劃內的政策並不完全符合官方的網絡安全和虛擬貨幣法規。

紐約監管機構還提到，Robinhood不適當地證明了對該部門的交易監控條例和網絡安全條例的遵守。由於它沒有完全遵守該州的網絡安全規則，Robinhood聲稱遵守規則的做法違反了法律。最後，監管機構表示，Robinhood沒有保持一個單獨的電話號碼（並在其網站上顯示），專門用於消費者投訴，因此未能遵守消費者保護要求。

金融服務總監阿德裏安娜-A-哈裏斯在一份聲明中說。

"隨着其業務的增長，Robinhood Crypto未能投入適當的資源和注意力來發展和維持合規文化--這種失敗導致嚴重違反了該部的反洗錢和網絡安全法規。所有在紐約州獲得許可的虛擬貨幣公司都必須遵守與傳統金融服務公司相同的反洗錢、消費者保護和網絡安全法規。當任何持牌人違反法律或該部的法規時，DFS將繼續調查並採取行動，這些法規對於保護消費者和確保機構的安全和健全至關重要"。

除了必須支付3000萬美元外，Robinhood還必須保留一名獨立顧問，該顧問將評估其是否採取了適當的行動來解決和解協議中的違規和不足之處。

Robinhood最近還宣布，由於創紀錄的通貨膨脹和加密貨幣崩潰，它將裁減23%的員工。這是該公司今年的第二輪裁員，將影響各部門的員工。這一消息是在Robinhood公布其2022年第二季度的收益之後發布的，其中它公布了2.95億美元的淨虧損，並宣布月度活躍用戶減少了190萬。

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