2023年韓國加密貨幣和旅行規則監管：您需要了解的一切

發表於 2023-10-13 12:04 作者： AiYing Compliance

來源：AiYing Compliance

2023年6月30日，韓國金融服務委員會（FSC）通過了一項旨在確保加密貨幣用戶保護、交易透明度和市場紀律的新法案，該法案將於2024年开始實施。這是政府建立數字資產基礎設施和監管框架的重要一步。

目前，韓國的虛擬資產服務提供商（VASPs）在《韓國特定金融交易信息報告和使用法》下受到監管，該法案自2021年3月开始實施。然而，現行法律並不涵蓋對不公平交易行爲的監管以及資產和用戶的保護。此外，FSC指出，該法案不允許有關當局更有效地監督和制裁VASPs，並協助受害者獲得救濟措施。2023年通過的最新法案旨在填補這些空白。

爲幫助在韓國從事虛擬資產業務的公司適應新的監管框架，我們准備了這份指南。

誰受到影響？

韓國的虛擬資產服務提供商必須遵守加密貨幣監管規定。這包括提供以下服務的機構：

虛擬資產的买賣

虛擬資產與其他虛擬資產的交換

轉移虛擬資產以用於購买、交換、存儲或管理虛擬資產

存儲或管理虛擬資產

充當中介或代表賣方和交易所提供商進行調解或代理

其他根據總統令規定的極有可能用於洗錢和公共恐嚇融資的虛擬資產相關行爲

誰是監管機構？

韓國金融服務委員會（FSC）是負責制定政策的主要監管機構。根據2023年的法案，FSC有權監督和檢查VASPs，並對其進行處罰。

另一個重要機構是韓國金融情報單位（KoFIU），它是根據《金融交易報告法》設立的機構。KoFIU作爲金融機構和執法機構之間的橋梁，其職責包括接收金融機構提交的可疑交易報告（STRs），進行分析，並將其發送給相應的執法機構。

與韓國人合作的VASPs必須向KoFIU提交報告，以便在該國开展合法活動（即注冊）。

有哪些規定？

《韓國特定金融交易信息報告和使用法》是主要規範VASP活動的法案，該法案將VASPs納入受監管實體範圍，VASPs必須遵守tAML規定。這意味着所有VASPs，包括外國VASPs，都必須在开展業務前向KoFIU報告其業務活動。

在報告（注冊）方面，應向KoFIU提交以下信息：

公司名稱及其代表

總統令規定的事項，如營業場所的位置和聯系信息

如果VASP存在以下情況之一，KoFIU可能不會注冊該VASP：

該機構未能獲得信息安全管理體系（ISMS）的認證- 該機構未能滿足資本要求

該機構的主要股東或高級管理人員涉及洗錢或恐怖主義融資活動

該機構無法提供必要的文件或證明材料

此外，新法案還規定了以下內容：

VASPs必須執行實名制，確保用戶的身份驗證和KYC（了解您的客戶）程序。

VASPs必須建立和維護內部控制和合規機制，以監測和預防洗錢和恐怖主義融資活動。

VASPs必須定期報告其交易和客戶信息，包括可疑交易報告（STRs）。

VASPs應與金融情報單位（KoFIU）合作，提供請求的信息和協助。

處罰和後果

違反監管規定的VASPs可能面臨一系列處罰，包括罰款、暫停業務和吊銷許可證。此外，對於違反反洗錢和反恐怖主義融資規定的VASPs，相關個人可能面臨刑事指控和刑事處罰。

VASPs必須與監管機構合作，並確保其合規程序符合法規要求，以避免可能的處罰和法律後果。

小編建議

2023年韓國通過的新法案旨在加強對加密貨幣市場的監管，並確保用戶和資產的保護。VASPs必須遵守新的法律法規，包括實名制、KYC程序、報告和合規要求。不符合規定的VASPs可能面臨嚴重的處罰和法律後果。如果您是在韓國從事虛擬資產業務的公司，建議您熟悉新的監管規定，並採取必要的措施以確保合規性。

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