WSJ：防止洗錢風暴 聯準會正審查摩根士丹利財富業務

發表於 2023-11-09 16:00 作者： 區塊鏈情報速遞pro

摩根士丹利在2021年捲入委內瑞拉前石油部長的洗錢調查。（路透）

〔財經頻道／綜合報導〕《華爾街日報》報導，美國聯準會（Fed）正在審查摩根士丹利（Morgan Stanley）的財富管理部門，以調查該銀行是否採取足夠的控制措施，來防止富裕的外國客戶洗錢。

據了解，聯準會私下譴責摩根士丹利沒有做出所要求的所有改變，摩根士丹利財富管理業務負責人安迪·薩珀斯坦（Andy Saperstein）一直在與聯準會官員會面，討論他及他的團隊將如何處理這些問題

報導指出，富有的外國人客戶是摩根士丹利財富管理的重要業務，其業務約佔總收入50%，預計該業務約管理5兆美元（約新台幣160.8至兆元）的資產。在過去5年裡，摩根士丹利擴大業務，專門為離岸客戶服務，當中又以拉丁美洲客戶佔多數。

先前摩根士丹利因其處理與涉嫌委內瑞拉洗錢計畫有關的資金，而接受單獨的多機構調查。先前《華爾街日報》在2021年報導，美國貿易巨頭和摩根士丹利及盈透證券（Interactive Brokers），以及幾家金融諮詢公司，處理了超過1億美元（約新台幣32.2億元）的可疑資金。

因此，美國司法部、證券交易委員會和其他聯邦機構，一直在調查摩根士丹利是否允許一名委內瑞拉商人，幫助該國前石油部長透過該銀行洗錢。

對於聯準會的審查，摩根士丹利的競爭對手高盛集團也一​​直應對其挑戰，並僱用數百名新的合規人員，以解決聯準會所發現的運營缺陷。

華爾街的高階主管描述，聯準會將進行更嚴格審查。

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