大和解!美國法院批准CFTC和幣安及其CEO之間的和解協議
發表於 2023-12-19 14:45 作者： 區塊鏈騎士
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美國聯邦地區法院批准了CFTC（美國商品期貨交易委員會）和幣安（Binance）之間的和解協議。法院正式籤署了一份同意令，對這家Crypto交易所及其首席執行官趙長鵬（CZ）施加了一系列的罰款和禁令。
根據最近的一份聲明，法院宣布趙長鵬和幣安涉嫌違反《商品交易法》和CFTC的規定，導致趙長鵬個人被處以1.5億美元的民事罰款。
幣安被要求退還13.5億美元的非法交易費用，並向CFTC支付13.5億美元的額外罰款。
法院要求趙長鵬和幣安提供證據，證明改進後的合規控制措施的有效性。法院還指出，必須制定永久禁令，防止進一步的違規行爲。
這一決定是在CFTC於11月21日首次宣布和解之後作出的。
CFTC聲稱，幣安在趙長鵬的指示下涉嫌招攬美國客戶，包括量化交易公司，違反了其自身的使用條款。
據報道，該交易所允許主經紀商开設未受監管的“子账戶”，這爲美國客戶在沒有適當了解客戶（KYC）程序的情況下直接交易提供了便利。
CFTC進一步聲稱，趙長鵬和幣安明知道美國的監管要求，但“選擇忽視它們”。
CTFC還指控他們積極隱瞞平台上美國客戶的存在。此外，包括趙長鵬在內的高級管理人員被指控通過指示客戶來規避合規控制，爲違反美國法律的行爲提供便利。
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