幣安被迫「花錢消災」？盤點 CFTC 曾對...

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幣安被迫「花錢消災」？盤點 CFTC 曾對加密公司開過的罰單

幣安被迫「花錢消災」？盤點 CFTC 曾對加密公司開過的罰單

發表於 2023-03-29 11:00 作者：區塊鏈情報速遞pro

交易所龍頭幣安（Binance）與其執行長趙長鵬（CZ）在 27 日遭到美國期貨商品交易委員會（CFTC）起訴。涉嫌非法提供衍生品交易、違反監管規則。下文為讀者整理 CFTC 近年曾對加密企業開出的罰金。（前情提要：幣安出金潮》CZ遭起訴後「淨流出11.9億鎂」，BNB 急挫 7%、社群發文力挺）（背景補充：起訴幣安、CZ十大重點整理：藐視聯邦法規、招攬美國用戶、推廣非法衍生品）

美國商品期貨交易委員會（CFTC）於週一在芝加哥聯邦法院提起訴訟，指控 Binance 和其 CEO CZ 違反 CFTC 規定，包括《商品交易法》，未在任何註冊機構的情況下，向美國客戶徵求和接受訂單以進行未在交易平台內完成的商品期貨交易、期權、掉期和槓桿零售商品交易，並且沒有進行任何合規性註冊。

CFTC 作為美國政府的獨立監管機構，其主要職能是負責監管商品期貨、期權和金融期貨、期權市場，保護市場參與者和公眾不受與商品和金融期貨、期權有關的詐騙、市場操縱和不正當經營等活動的侵害，保障期貨和期權市場的開放性、競爭性的和財務上的可靠性。

隨著加密資產市場規模的不斷擴大，近年來 CFTC 對加密領域的監管力度持續增強，罰單不斷。BlockBeats 整理了 CFTC 對加密公司的幾次重大訴訟，希望能夠對 Binance 案件有所啟示。

Bitfinex 和 Tether

Bitfinex 和 CFTC 絕對算是一對「老冤家」。CFTC 針對 Bitfinex 的起訴最早可追溯到 2016 年，當時 CFTC 指控其「為散戶大宗商品交易，提供非法場外融資且未註冊期貨相關牌照」，並命令其支付 7.5 萬美元罰款。

2019 年，CFTC 同時對 Bitfinex 和 Tether 提出民事指控。其中 CFTC 指控 Bitfinex 的罪名與 2016 年類似，即通過未註冊的交易平台提供不合規的交易服務，並涉嫌違反反洗錢法等。

BitMEX

2020 年10 月，CFTC、美國聯邦調查局和美國司法部聯合起訴 BitMEX 及其創辦人、高管。起訴書指出 BitMEX 向美國投資者提供加密貨幣衍生品的槓桿交易服務，而 BitMEX 則充當某些交易的交易對手。

同時 BitMEX 未註冊為商品期貨交易商，並指控其違反了《反洗錢法》和《反恐怖主義法》。此外，起訴書還指控 BitMEX 的高管未能實施合規措施。BitMEX 的四名高管同時被起訴，其中三人被捕。

CabbageTech Corp.

CabbageTech Corp. 是一家總部位於紐約市的虛擬貨幣交易平台。2018 年 2 月，CFTC 對該公司提起訴訟，指控其涉嫌欺詐和商品期貨交易違規活動。

起訴書稱該公司的創辦人 Patrick McDonnell 故意誤導投資者，並挪用客戶資金。此外，CFTC 還指控該公司未向投資者披露關鍵信息，並未在必要情況下註冊為商品期貨交易商。最終法院判決被告支付 110 萬美元的罰款和與「惡意欺詐客戶」有關的賠償金。

My Big Coin

除交易平台外，加密項目也是 CFTC 監管的主要目標。2018 年1 月，CFTC 指控 Randall Crater 和 Mark Gillespie 通過 My Big Coin 項目進行欺詐，並挪用客戶超 600 萬美元資產。最終 Randall Crater 被指控犯有七項電匯詐欺和非法貨幣交易罪，在佛羅裏達州被捕。

總結

通過以上案例可以看出，CFTC 對加密交易平台的起訴理由多為違反《反洗錢法》、《反恐怖主義法》以及「無證經營」。其中最嚴厲的一次執法是針對 BitMEX 平台，此案中除巨額罰單外，三名創辦人還受到了嚴厲懲治，但 BitMEX 案涉及多方聯合執法，違規違法情節似乎較此次 Binance 案更為嚴重，借鑒意義有限。

結合 CFTC 在 Binance 起訴文件中提出的訴求，「CFTC 尋求民事罰款和補救性附帶救濟措施，包括但不限於交易和註冊禁令、罰沒、判決前和判決後利息」，不難看出，Binance 這次需要「破財消災」了。