深扒SEC眼中的“合規典範”Prometheum：是李逵還是李鬼？

發表於 2023-06-17 16:26 作者： PANews

整理：Felix, PANews

如果你在本周之前從未聽說過加密初創公司Prometheum，那么你並不是一個人。然而，似乎一夜之間，該公司成爲美國SEC眼中的典範。根據美國SEC主席Gary Gensler的說法，在一個充斥着“騙子”行業，Prometheum是一個光輝榜樣。

Prometheum創始人兼聯席首席執行官Aaron Kaplan本周早些時候在衆議院金融服務委員會作證時說，SEC已經明確制定了一條合規之路，那些主張新法律的人只是不愿意遵守現有適用的證券法。

Aaron Kaplan的言論引起了許多加密人士的批評，他們認爲Prometheum這家相對不知名的公司因追隨SEC的立場和Gensler的聲明而獲得監管機構的“政治優待”。但Aaron Kaplan在一份聲明中稱，Prometheum新獲得的監管地位是其努力工作的結果。Aaron Kaplan稱：“多年來，Prometheum一直致力於爲數字資產證券建立一個合規、受監管的交易平台，爲投資者提供聯邦證券法規定的保護。這是加密行業向前邁出的重要一步，因爲這表明存在獲得批准的監管途徑。”

Prometheum是什么公司？誰是幕後主使？加密人士爲試圖弄清Prometheum如何成爲加密領域第一家獲得Gensler認可的公司，對這家初創公司進行了深扒。

Prometheum的ATS公司（證券型代幣交易所）成立於2018年，於2021年7月獲得美國SEC的批准。Prometheum能夠經營其SPBD（經紀自營商）業務的司法管轄範圍有限。據美國金融業監管局(FINRA)稱，經紀自營商業務的开展獲得了包括紐約州在內的15個不同州的許可。此外，雖然Prometheum的辦公室位於華爾街，其ATS和SBPD公司也在紐約注冊，但該公司目前並未在NYDFS的主頁上列爲注冊虛擬貨幣業務。

關於團隊，風投機構CEHV合夥人Adam Cochran在推特上爆料，Prometheum的團隊有不少來自曾經的監管機構。如曾在紐約證券交易所和美國金融業監管局工作的Rosemarie Fanelli：

芝加哥期權交易所全球市場的John Tornatore：

美國SEC首席合規長Joseph Zangri：

此外，自2017年Prometheum提交Reg A+文件以發行代幣以來，至今未推出產品。同時，Prometheum清理了2019年之前的社交媒體，2019年至2022年底也沒有關於相關的報道和消息。

如果通過谷歌逐年搜索，會注意到2017年和2018年有很多負面聲音。直到2020年底2021年初，Prometheum聲稱受SEC監管並籌集了1500萬美元。這意味着Prometheum只是得到了Jay Clayton（前SEC主席）而不是現任政府的批准。僅僅依賴於這份允許經紀自營商持有托管數字資產的委員會聲明。

但即使是迄今爲止，Prometheum也無法清算或結算交易，因此，即使Prometheum已注冊但卻無法運營。下圖是來自彭博社關於Prometheum的文章，報道中稱Prometheum沒有產品，無法清算和結算並且希望在未來上架資產。

然後Prometheum又沉寂了幾年。直到21年末22年初，Prometheum聘請了前FINRA和SEC員工（仍然沒有明確的產品）。之後他們突然得到了他們想要的監管批准。

Cochran還表示，Prometheum自稱是一家由中國資本（萬向區塊鏈、Hashkey）資助孵化的交易所，且在沒有任何產品的情況下融資了4800萬美元，並向經紀商Network 1 Financial（注：磊拓金融集團，一家在美國SEC注冊的全牌照服務股票經紀證券公司）支付了150萬美元手續費。

而Network 1 Financial存在20多起監管或民事訴訟記錄。

2022年Prometheum宣布推出ATS並將支持加密資產，包括Flow、Filecoin、The Graph、Compound和Celo。既然Prometheum是合規的交易平台，爲什么SEC在針對Coinbase和Binance的訴訟中列出的代幣，兩者有多個重合？

此外，Castle Island Ventures普通合夥人Matt Walsh認爲，美國SEC正在利用Prometheum這個“沒有商業模式的邊緣參與者”，試圖說服民主黨人，應該反對共和黨主導的數字資產市場結構法案。

衆議員邁克·弗拉德 (R-NE) 抨擊稱，Prometheum目前不允許客戶交易比特幣和以太坊。Aaron Kaplan表示，這在一定程度上是因爲該公司採取了“穩步發展”的战略。

針對各種質疑言論，Prometheum在6月15日發布了一條推特作爲側面回應，推文寫道：Prometheum的立場很明確，遵循由《美國聯邦證券法》建立的現行監管框架是美國數字資產發展的方向。

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