完整梳理「加密暴君」SEC主席在聽證會上說...

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完整梳理「加密暴君」SEC主席在聽證會上說了什麼？

完整梳理「加密暴君」SEC主席在聽證會上說了什麼？

發表於 2023-04-19 17:00 作者：區塊鏈情報速遞pro

美國證券交易委員會（SEC）主席 Gary Gensler 在聽證會中對加密貨幣的保持鷹派作風，卻對加密貨幣的明確歸類打啞謎。（前情提要：SEC主席難囂張！出席聽證會不敢說「以太坊是證券」）（背景補充：SEC主席「雙面人影片」曝光！昔校園推銷加密貨幣ALGO，今起訴違反證券法）

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當地時間 4 月18日，美國證券交易委員會（SEC）主席 Gary Gensler 出席眾議院金融服務委員會聽證會，為該機構的激進監管做法辯護，這是 Gensler 自 2021 年 10 月以來首次出現在專家組面前，也是他首次出席由共和黨控制的眾議院金融服務委員會聽證會。

背景：行業怨聲載道，共和黨議員提議罷免 Gensler

自去年 FTX 交易所倒閉以來，Gensler 領導下的 SEC 大幅加強了針對加密行業的執法力度，並且專門針對行業的頭部參與者，例如向 Coinbase 發出 Wells 通知，起訴波場創辦人孫宇晨(Justin Sun)及與他有關的 Tron 基金會、BitTorrent 基金會等。

這些行動引起了共和黨人的批評，議員 Warren Davidson 提出一項新立法，要求罷免 Gensler 並由美國證監會的執行董事來彌補空缺。眾議院金融服務委員會主席 Patrick McHenry 在其推文中表示，SEC 對加密貨幣的打擊未能為數位資產市場帶來穩定，他寫道：「你們的做法正在推動海外創新並危及美國的競爭力」。

美國企業團體也在反對 SEC 的激進監管，美國商會資本市場競爭力中心執行副總裁 Tom Quaadman 最近致函眾議院金融服務委員會，該組織稱：「美國證券交易委員會的大量規則制定是前所未有的，值得國會密切審查。」

在聽證會之前，共和黨立法者的專家組向 Gensler 發出了一封公開信，抨擊了 SEC 的數位資產監管，尤其反對Gensler 一再呼籲加密貨幣交易平台在該機構註冊的行為。

立法者寫道：「你們未能提供允許數位資產交易平台註冊的途徑，如果沒有明確的道路規則，你推動公司‘進來註冊’是對美國證券交易委員會不存在的註冊程序的故意歪曲。缺乏註冊人的唯一責任實體是美國證券交易委員會自己。」

Gensler：大多數加密代幣都是證券

Gensler 對共和黨立法者的批評置之不理，他在向眾議院金融服務委員會提交的書面證詞中表示：「……鑒於大多數加密代幣都是證券，因此許多加密中介機構都在進行證券交易，並且必須在美國證券交易委員會註冊。」

眾議員 Josh Gottheimer 在聽證會中表示，SEC 為希望合規的數位資產公司提供的具體指導非常「有限」，Gottheimer 說：「在你的領導下，SEC 主要使用執法行動來促進合規，我擔心在正常規則製定過程中缺乏正式指導會在該領域造成更多不確定性。」Gensler 回應稱，SEC 已經給出了更多正式的定義和更新，很快將會出台這些新措施。

Gensler 稱：「在過去兩年中，我們提出了近 1,500 起執法行動，並對註冊人進行了 6,000 多次檢查。我們與 40,000 多名註冊人進行了接觸——資產管理公司、經紀人、交易商、交易所、基金綜合提供商、上市公司等等，機構敬業的員工用有限的資源完成了出色的工作。」

Gensler拒絕明確回應以太坊屬於商品還是證券

聽證會上，眾議院金融服務委員會主席 Patrick McHenry 多次問及 SEC 主席 Gary Gensler「以太坊是商品還是證券」，Gary Gensler 一再拒絕明確回答，理由是 SEC 向來不便對具體案件的「事實和情況」發表評論。

當被問及 Ripple 的代幣 XRP 是否是一種證券時，Gensler 回應稱，目前正在審理此案。

McHenry 還暗示 SEC 和商品期貨交易委員會（CFTC）之間可能存在的「地盤爭奪戰」，負責監管衍生產品的 CFTC 主席 Rostin Behnam 曾表示，以太坊屬於 CFTC 的管轄範圍。而紐約總檢察長 Letitia James 在針對加密公司 KuCoin 採取的執法行動中稱以太坊為未註冊證券。因此，以太坊屬於證券還是商品仍未在聯邦層面達成共識。

SEC不排除對離岸公司採取行動

幾位共和黨人在聽證會中提到了SEC對 Silvergate 最知名客戶 FTX 的處理方式。McHenry 最近致函 Gensler，要求其提供有關 SEC 對 Sam Bankman-Fried 指控的更多信息，Gensler 周二表示，他有義務對調查事項保密。

紐約州眾議員 Ritchie Torres 問為什麼SEC選擇不對幣安等其他離岸公司採取行動（特別是在 FTX 失敗之後），Gensler 表示，該機構致力於對任何與美國投資者互動的公司採取適當行動，即使這些離岸公司未在美國註冊。

Gensler 認為，離岸公司可能與美國客戶非法開展業務，並且 SEC 對這些案件具有管轄權。Gensler稱：「建立調查文件需要更長的時間。與離岸執法機構合作有時需要更長的時間，坦率地說，如果涉及外國公司，讓他們遵守傳票具有挑戰性」。

著名的加密貨幣盟友、眾議員 Tom Emmer 問 Gensler：「您是否擔心您對數位資產行業的做法實際上正在將這個行業趕出美國？」 Gensler 回應道：「我正在努力推動它合規，如果他們不遵守法律，那麼他們就不應該向美國投資者提供產品，如果他們遵守法律並為投資者做正確的事，他們就可以在這裡」。

穩定幣、加密銀行問題

穩定幣監管也是 SEC 和 CFTC 爭奪管轄權的核心。CFTC 主席 Behnam 上個月表示，在國會和拜登政府新的全面監管框架未出台之前，穩定幣屬於 CFTC 的管轄範圍，而美國證券交易委員會也宣稱對這些資產具有管轄權，Gensler 曾在2021年簽署了一項行政提案以創建該框架。

聽證會上，共和黨議員 French Hill 詢問Gensler是否希望看到圍繞穩定幣製定法律，Gensler 給出了有條件的肯定，但警告說「不要破壞 100 兆美元的資本市場」，他表示，支持由財政部長 Janet Yellen 領導的監管小組提出的穩定幣立法建議。

在聽證會期間，Gensler 還試圖將矽谷銀行和Signature Bank最近的失敗與他們與數位資產行業客戶的合作聯繫起來，並指出 Circle 在矽谷銀行持有 30 億美元的 USDC 儲備。

聽證會中，由高級成員 Maxine Waters（加州民主黨人）領導的民主黨立法者為 Gensler 的數位資產戰略辯護，Waters 辯稱，他的做法與前任美國證券交易委員會官員的做法「截然不同」。

近幾個月來，SEC 一直在加大對加密公司的執法力度。比推此前報導，其最新的行動是指控總部位於西雅圖的交易所 Bittrex 未在多個領域向金融監管機構註冊，未能遵守證券法。該機構聲稱，主流加密貨幣 Dash、 Algorand 具有類似於證券的特徵。聽證會當天，Coinbase 執行長 Brian Armstrong 在創新金融全球峰會上表示，由於美國的加密監管仍不明朗，「任何事情都’擺在桌面’上，包括搬離美國」。The Telegraph 報導稱，Coinbase 正在考慮遷往英國，並指出英國是 Coinbase 的第二大市場。

風險投資公司 Electric Capital 上個月發布的一份報告顯示，美國區塊鏈開發商的市場份額正在縮小，該研究稱加密行業的「明確和支持性法規」是未來吸引此類專業人士來到美國的關鍵。